3.1

企业

领导

企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。

1．是否有基本的质量管理常识。

⑴了解产品质量法、标准化法、计量法和《工业产品生产许可证管理条例》对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）；

⑵了解企业领导在质量管理中的职责与作用。

2．是否有相关的专业技术知识。

⑴了解产品标准、主要性能指标等；

⑵了解产品生产工艺流程、检验要求。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

3.2

技术

人员

企业技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。

1．  是否熟悉自己的岗位职责；

2．  是否掌握相关的专业技术知识；

3．  是否有一定的质量管理知识。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

3.3

检验

人员

检验人员应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量管理知识和检验技能。

1．  是否熟悉自己的岗位职责；

2．  是否掌握产品标准和检验要求；

3.是否有一定的质量管理知识；

4.是否能熟练准确地按规定进行检验。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

3.4

生产

工人

工人应能看懂相关技术文件（工艺卡、操作规程等），并能熟练地操作设备。

1.     是否熟悉自己的岗位职责；

2.     是否能看懂相关工艺卡、操作规程等文件。

3.     是否能熟练地进行生产操作。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

3.5

人员

培训

企业应对与产品质量相关的人员进行必要的培训和考核。

与产品质量相关的人员是否进行了培训和考核,并保持有关记录。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

5.1

采购

控制

1.企业应制定采购原、辅材料、零部件及外协加工项目的质量控制文件。

1.是否制定了控制文件。

2.内容是否完整合理。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

2.企业应制定影响产品质量的主要原、辅材料的供方及外协单位的评价规定，并依据规定进行评价，保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。

1.是否制定了评价规定。

2.是否按规定进行了评价。

3.是否全部在合格供方采购。

4.是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

3.企业应根据正式批准的采购文件或委托加工合同进行采购或外协加工。

1.是否有采购或委托加工文件（如：计划、清单、合同等）。

2.采购文件是否明确了验收规定。

3.采购文件是否经正式批准。

4.是否按采购文件进行采购。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

4.企业应按规定对采购的原、辅材料、零部件以及外协件进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。

1.是否对采购及外协件的质量检验或验证作出规定。

2.是否按规定进行检验或验证。

3.是否保留检验或验证的记录。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

5.2

工艺

管理

1.企业应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。

1.是否制定了工艺管理制度及考核办法。其内容是否完善可行。

2.是否按制度进行管理和考核。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

2.原辅材料、半成品、成品、工装器具等应按规定放置，并应防止出现损伤或变质。

1.对原辅材料、半成品、工装器具的妥善保存、放置是否有合理的规定。

2.有无适宜的搬运工具，必要的工位器具、贮存场所和防护措施。

3.原辅材料、半成品、成品是否出现损伤或变质。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

3.企业职工应严格执行工艺管理制度，按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。

1.是否有完善的工艺管理制度。

2.是否按制度、规程等工艺文件进行生产操作。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

5.3

质量

控制

1.企业应明确设置关键质量控制点，对生产中的重要工序或产品关键特性进行质量控制。

1.是否对重要工序或产品关键特性设置了质量控制点。

2.是否在有关工艺文件中标明质量控制点。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

2.企业应制订关键质量控制点的操作控制程序，并依据程序实施质量控制。

1.是否制订关键质量控制点的操作控制程序，其内容是否完整。

2.是否按程序实施质量控制。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

5.4

特殊

过程

对产品质量不易或不能经济地进行验证的特殊过程，应事先进行设备认可、工艺参数验证和人员鉴定，并按规定的方法和要求进行操作和实施过程参数监控。

1.对特殊过程（如退火、挤塑、硫化/交联、漆包等工序）是否事先进行了设备认可、工艺参数验证和人员鉴定。

2.是否按规定进行操作和过程参数监控。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

5.5

产品

标识

企业应规定产品标识方法并进行标识。

1.是否规定产品标识方法，能否有效防止产品混淆、区分质量责任和追溯性。

2.检查关键、特殊过程和最终产品的标识。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

5.6

不合

格品

企业应制订不合格品的控制程序，有效防止不合格品出厂。

1.是否制订不合格品的控制程序。

2.生产过程中发现的不合格品是否得到有效控制。

3.不合格品经返工、返修后是否重新进行了检验。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

6.1

检验

管理

1.企业应有独立行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员，并制定质量检验管理制度以及检验、试验、计量设备管理制度。

1.是否有检验机构或专（兼）职检验人员，能否独立行使权力。

2.是否制定了检验管理制度和检测计量设备管理制度。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

2.企业有完整、准确、真实的检验原始记录或检验报告。

1.检查主要原材料、半成品、成品是否有检验的原始记录或检验报告。

2.检验的原始记录或检验报告是否完整、准确。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

6.2

过程

检验

企业在生产过程中要按规定开展产品质量检验，做好检验记录，并对产品的检验状态进行标识。

1.是否对产品质量检验作出规定。

2.是否按规定进行检验。

3.是否作检验记录。

4.是否对检验状态进行标识。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

6.3*

出厂

检验

企业应按相关标准的要求，对产品进行出厂检验和试验，出具产品检验合格证，并按规定进行包装和标识。

1.是否有出厂检验规定、包装和标识规定。

2.出厂检验和试验是否符合标准要求。

3.产品包装和标识是否符合规定。

o 合格

o 不合格

6.4

委托

检验

漆包圆绕组线单元中180级聚酯亚胺漆包铜圆线、220级聚酰亚胺漆包铜圆线和200级聚酰胺酰亚胺复合聚酯或聚酯亚胺漆包铜圆线的耐冷冻试验进行委托检验时,应按产品标准进行检验。

1.核查委托检验机构的资质证明。

2.核查检验报告是否与委托检验机构对应。

o 合格

o 轻微缺陷

o 不合格

o 此项不适用